Visão multidimensional
Reúna verificações cadastrais, societárias, fiscais, trabalhistas, judiciais e reputacionais.
Integridade e gestão de risco
Compliance e due diligence com evidências organizadas
Decisões empresariais responsáveis exigem critérios claros, fontes verificáveis e um registro consistente do que foi analisado antes de aprovar uma relação comercial.
Critérios documentados
Registre fontes, ocorrências e evidências que sustentam a avaliação realizada.
Análise proporcional
Adapte o nível de diligência ao risco, ao valor e à natureza de cada relação.
Qual é a diferença entre compliance e due diligence?
Compliance é o conjunto contínuo de políticas, controles e práticas destinado a promover conformidade e integridade. Due diligence é uma investigação realizada em um momento específico — por exemplo, antes de contratar um fornecedor, admitir um parceiro ou concluir uma operação.
Na prática, a due diligence alimenta o programa de compliance. Ela reúne informações para identificar riscos e permite que a organização decida se aprova, rejeita ou condiciona uma relação a medidas adicionais de controle.
O que analisar em pessoas jurídicas
O escopo deve ser definido conforme a finalidade e o risco. Uma análise empresarial pode considerar:
- situação cadastral, razão social, endereço e atividade econômica;
- quadro societário, administradores e vínculos empresariais relevantes;
- certidões e ocorrências em fontes fiscais, trabalhistas e ambientais;
- processos judiciais e administrativos relacionados à empresa;
- listas restritivas, sanções e indicadores reputacionais aplicáveis;
- coerência entre as informações declaradas e os registros encontrados.
Da coleta de dados à decisão de risco
Nenhum registro isolado deve determinar automaticamente uma decisão. A análise precisa considerar a identidade correta da empresa, a data, a natureza da ocorrência, o valor envolvido, a situação atual e a relação do fato com o objeto da contratação.
Também é importante registrar quem realizou a avaliação, quais fontes foram consultadas e qual justificativa sustentou a decisão. Revisões periódicas e monitoramento de parceiros críticos ajudam a manter o cadastro coerente ao longo do relacionamento.
Como aplicar
Uma rotina simples para obter resultados melhores
- 1
Classifique o risco
Considere atividade, localização, valor contratado, acesso a dados e relevância operacional.
- 2
Consulte e valide
Pesquise as fontes adequadas, elimine homônimos e confirme ocorrências relevantes.
- 3
Decida e acompanhe
Documente a conclusão e defina periodicidade de revisão para relações de maior risco.
Perguntas frequentes
Dúvidas sobre o tema
Due diligence é necessária para todo fornecedor?
O nível de diligência deve ser proporcional ao risco. Relações críticas ou de maior valor normalmente exigem verificações mais amplas do que contratações de baixo impacto.
Uma ocorrência negativa impede automaticamente a contratação?
Não. É necessário validar o registro e avaliar natureza, atualidade, gravidade, contexto e relação com a contratação antes de decidir.
O relatório de compliance é um parecer jurídico?
Não. Ele organiza informações e evidências para apoiar a análise. A decisão e a interpretação jurídica cabem aos responsáveis da organização e aos profissionais habilitados.
Com que frequência a due diligence deve ser refeita?
A periodicidade depende do risco. Parceiros críticos podem exigir revisão periódica e monitoramento contínuo; relações de menor risco podem seguir ciclos mais espaçados.
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